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《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》起草说明

2019-09-05 12:26   编辑:admin   人气: 次   评论(

  企业家在社会公益中已经成为一个最积极的角色,也成为促进社会进步的主力人群。

  大多数有过装修经历的人,提起装修往往话题就滔滔不绝,有心人会发现,滔滔不绝的话题中,既有自己装修设计的得意之作,更不乏装修过程中的“苦水”。装修,对于很多买到新房,拿到新房钥匙的业主来说,更多的是兴奋和新奇,而忽视了装修工程的难度和复杂程度。因此,装修前,一定对装修不能掉以轻心,以为是件很轻松的事,要有足够的心理准备来迎接装修时可能碰到的各种困难和随时出现的问题。只有这样,才能够在装修过程中见招拆招。即将装修的业主不妨问自己如下几个问题:

  昨晚10点多,记者赶到事发地时,现场周围约200米路段封闭,民警拉起警戒线禁止非救援人员入内。起火的五金建材城,浓烟高达数十米,火势处在猛烈燃烧阶段,正由东向西迅速蔓延。现场停放多辆消防车,消防员们正在火场内全力灭火。

  于萌:共关押了199天。一开始很委屈,很不理解,后来慢慢习惯,总得接受现实。关进去才知道触犯了法律,也回想过这个事的过程,确实是没想到,玩具枪会是真枪,量刑还挺重。

  最后收不住了,柳岩哭着录了个道歉视频,包贝尔也被逼得出来认错低头,事情才慢慢平息。

  为了规范证券经纪业务活动,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,我们在总结实践经验的基础上,起草了《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》),拟以部门规章形式发布。现说明如下:

  证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务,也是支持证券公司其他各类业务发展的基础业务。自综合治理以来,我会陆续完成问题公司风险处置、证券账户规范、客户资金三方存管、营销人员管理、营业网点清理规范、非现场开户推广、外部接入系统规范等各项基础性工作,证券经纪业务监管框架逐步建立。随着资本市场的发展与互联网技术应用的普及,证券经纪业务快速发展,证券公司分支机构数量迅速增加,投资者数量与从业人员持续增长,投资者交易较为活跃,投资者资产规模明显扩张。但是应当看到,证券经纪业务发展与监管也存在一些问题,亟待解决:

  一是证券经纪业务的定义缺乏规定。现行法规对证券经纪业务的定义没有明确界定。各方对证券经纪业务的内涵与外延认识差异较大,不利于证券公司规范开展证券经纪业务与认定、打击非法证券经纪活动。

  二是证券公司的作用没有充分发挥。证券公司作为连接广大投资者与证券交易场所的重要中介,理应在维护市场交易秩序、促进市场平稳运行、满足投资者多元化交易需求方面发挥积极作用。但从实践看证券公司对此认识不尽统一,大多数公司将经纪业务简单定位于交易通道,向投资者提供的专业服务严重不足。

  三是现有业务规则体系不完善。证券经纪业务缺乏统一的部门规章,现有规定散见于证监会、交易场所、中国结算、证券业协会的文件之中,效力层级较低,缺乏有效统筹,部分监管要求明显滞后,无法满足业务规范运作的需要。

  一是引导行业回归业务本源。围绕为投资者提供专业证券交易服务的核心定位,力求对证券公司营销客户、了解客户、适当性管理、交易执行、客户服务等做出较为系统的规范,引导证券公司维护市场交易秩序,充分发挥证券市场“守门人”的作用。

  二是提升经纪业务运作规范程度。从管理客户、管理交易、管理人员等多个角度入手,强化内部管理与外部追责,着力加强证券公司自我约束和违规追责措施,弥补行业在处理场外配资、“飞单”等违法违规行为过程中已经暴露出来的业务管理“短板”,进一步消除市场混乱。

  三是留出经纪业务未来发展空间。适应科技发展与业务转型需要,明确证券公司与互联网机构等第三方合作的原则要求、不再强调账户等业务的具体办理方式,王中王今晚开特结果同时就证券公司同业合作作出了原则规定,为未来降低业务同质化、实现证券公司功能差异化、探索发展成熟市场较为普遍的主经纪服务留出了空间。

  一是首次尝试对证券经纪业务作出界定。参考《证券法》第一百一十二条等规定,明确委托关系本质,把握核心环节,为打击非法证券经纪业务,提供了明确规则依据。

  二是切实保护投资者合法权益。要求证券公司维护投资者信息知情权、财产安全权、公平交易权等,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障。

  三是全面规范主要业务环节。对证券经纪业务涉及的营销、开户、交易、结算等环节作出了规定,特别是针对账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监控作出了具体规范。

  四是强化证券公司内部管控责任。从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系统、营业场所等方面提出了规范要求。

  五是强化监督管理与责任追究。在法律授权范围内明确了相应的行政监管与行政处罚措施,落实“双罚”原则,除规定了公司责任外,还明确了对相关个人的责任追究,避免出现公司和投资者受损失、责任人不需担责的情况。

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